國有金融企業(yè)探索運(yùn)用“司組地”聯(lián)合辦案模式揚(yáng)優(yōu)勢補(bǔ)短板 貫通聯(lián)動形成合力

　　王文才違規(guī)操作項(xiàng)目問題線索被發(fā)現(xiàn)后，長城公司迅速調(diào)配力量組成專項(xiàng)審計(jì)組，赴內(nèi)蒙古分公司開展專項(xiàng)審計(jì)。圖為專項(xiàng)審計(jì)結(jié)束后，長城公司紀(jì)委工作人員對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析研判。黃煌 攝

　　黨中央高度重視金融領(lǐng)域反腐敗工作，十九屆中央紀(jì)委歷次全會均對此作出部署。金融領(lǐng)域反腐敗工作持續(xù)發(fā)力，國家開發(fā)銀行原黨委書記、董事長胡懷邦，原中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會黨委委員、副主席蔡鄂生等一批違背黨中央金融戰(zhàn)略決策、大搞權(quán)錢交易的腐敗分子先后受到嚴(yán)肅查處。

　　2021年10月28日，內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市中級人民法院一審判決中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司內(nèi)蒙古分公司原黨委副書記、副總經(jīng)理王文才犯受賄罪、挪用公款罪，判處有期徒刑十八年，并處罰金二百萬元。

　　王文才嚴(yán)重違紀(jì)違法案是中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司紀(jì)委在中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組和內(nèi)蒙古自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委的指導(dǎo)幫助下，與呼和浩特市監(jiān)委、武川縣監(jiān)委協(xié)同聯(lián)動，嚴(yán)肅查處的一起典型的金融內(nèi)鬼案件。案件查處過程中，三方探索運(yùn)用“司組地”聯(lián)合辦案模式，緊緊圍繞一個目標(biāo)，既按各自職責(zé)分別承擔(dān)任務(wù)，又揚(yáng)優(yōu)勢補(bǔ)短板，并肩作戰(zhàn)、契合互補(bǔ)，形成工作合力，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)堅(jiān)持系統(tǒng)觀念、發(fā)揮組織作用、推動系統(tǒng)集成的具體實(shí)踐。

　　三方聯(lián)動，扎實(shí)開展初核

　　2019年4月，紅嶺創(chuàng)投在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布消息稱，內(nèi)蒙古某房地產(chǎn)公司在紅嶺創(chuàng)投借款3億元，由長城公司內(nèi)蒙古分公司為此項(xiàng)目兜底回購作出擔(dān)保，但該筆借款至消息發(fā)布時已經(jīng)出現(xiàn)逾期并存在較大風(fēng)險，該消息在互聯(lián)網(wǎng)持續(xù)引發(fā)輿情，輿情焦點(diǎn)直指長城公司內(nèi)蒙古分公司時任負(fù)責(zé)人王文才。

　　輿情出現(xiàn)后，長城公司黨委高度重視，隨即派出核查組對紅嶺創(chuàng)投涉及項(xiàng)目開展核查。核查期間，長城公司又陸續(xù)收到關(guān)于王文才在正泰易達(dá)、勇泰熱力等多個項(xiàng)目實(shí)施違規(guī)兜底的信訪舉報(bào)，針對以上情況，長城公司黨委采取果斷措施，免去王文才擔(dān)任的內(nèi)蒙古分公司黨委副書記、副總經(jīng)理職務(wù)，責(zé)令其下崗清收，同時，迅速調(diào)配力量，派出由公司總部審計(jì)部牽頭，資金管理部、法律合規(guī)部等多部門人員組成的專項(xiàng)審計(jì)組，赴內(nèi)蒙古分公司開展專項(xiàng)審計(jì)，從而揭開了王文才大規(guī)模違規(guī)經(jīng)營的“蓋子”。專項(xiàng)審計(jì)結(jié)束后，長城公司紀(jì)委及時跟進(jìn)，對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理，并立即上報(bào)駐銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組。

　　駐銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組隨即會同長城公司紀(jì)委召開專題會議，就王文才違規(guī)操作項(xiàng)目問題進(jìn)行分析研判，認(rèn)為王文才的問題不僅僅是單純違規(guī)經(jīng)營，背后存在利益輸送的可能性極大，并幫助指導(dǎo)長城公司紀(jì)委對王文才進(jìn)行全面核查，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)王文才涉嫌挪用公款的問題線索。根據(jù)核查情況，長城公司紀(jì)委向駐銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組提出了以王文才涉嫌挪用公款問題作為突破口，聯(lián)合地方監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)一步展開核查工作的建議。經(jīng)駐銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組協(xié)調(diào)，內(nèi)蒙古自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委指定管轄，該問題線索由呼和浩特市監(jiān)委領(lǐng)辦，武川縣監(jiān)委全面介入核查。

　　隨后，長城公司選調(diào)公司紀(jì)委、資金部、審計(jì)部等多部門骨干力量，與呼和浩特市監(jiān)委、武川縣監(jiān)委組成聯(lián)合專案組，圍繞王文才有關(guān)問題進(jìn)一步開展初核。初核工作中，“司地”相互配合，地方監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)揮“打大仗”經(jīng)驗(yàn)豐富、調(diào)查權(quán)限齊全的優(yōu)勢，長城公司紀(jì)委發(fā)揮具有金融專業(yè)知識、熟悉案發(fā)單位權(quán)力運(yùn)行特點(diǎn)等優(yōu)勢，對王文才違規(guī)操作行為進(jìn)行了全方位的分析和梳理，實(shí)現(xiàn)“司、地”雙方“優(yōu)勢互補(bǔ)”，形成了“1+1>2”的良好局面，為立案審查調(diào)查打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

　　密切配合，做細(xì)開案準(zhǔn)備

　　王文才在專項(xiàng)審計(jì)期間，曾信誓旦旦作出保證，其違規(guī)經(jīng)營只是為了提高分公司利潤，個人絕對沒有接受過利益輸送。專案組進(jìn)一步初核，也未再發(fā)現(xiàn)王文才及其親屬持有大額可疑財(cái)產(chǎn)。

　　事實(shí)果真如此嗎？專案組將初核情況分別向駐銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組和內(nèi)蒙古自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委作出匯報(bào)，經(jīng)過“司、組、地”共同研判，認(rèn)為王文才具備較強(qiáng)的反審查調(diào)查意識，其大額違紀(jì)違法所得可能存放在特定關(guān)系人名下。經(jīng)過各方綜合分析，決定采取“中心開花”的審查調(diào)查思路，對王文才立案審查調(diào)查。2020年11月，經(jīng)長城公司黨委批準(zhǔn)，長城公司紀(jì)委對王文才涉嫌違紀(jì)問題立案審查；經(jīng)內(nèi)蒙古自治區(qū)監(jiān)委指定管轄，武川縣監(jiān)委對王文才涉嫌職務(wù)違法犯罪問題立案調(diào)查并對王文才采取留置措施。

　　后經(jīng)查明，王文才為逃避組織審查調(diào)查，提前做出多項(xiàng)應(yīng)對準(zhǔn)備。如，同參與違規(guī)經(jīng)營的內(nèi)蒙古分公司項(xiàng)目經(jīng)理提前串供，銷毀有關(guān)書證，提供虛假說明，欺騙干擾專項(xiàng)審計(jì)等。同時，在其停職后，還反復(fù)梳理，咨詢有關(guān)法律從業(yè)人員幫其出主意、想辦法，妄圖對其違紀(jì)違法問題作出所謂“合理解釋”，混淆視聽。如，關(guān)于挪用公款問題，王文才將本無關(guān)聯(lián)的深圳某私營公司引入審批流程，堅(jiān)稱該公司為共管賬戶的資金監(jiān)管方之一，使用資金是經(jīng)該公司同意的，進(jìn)而企圖證明其不存在挪用公款問題。

　　被留置后，在強(qiáng)大的思想政治攻勢和政策感召下，王文才經(jīng)過一段思想波動期后，開始如實(shí)交代其個人違紀(jì)違法問題。事實(shí)證明，王文才確實(shí)將大額違紀(jì)違法所得均存放在其特定關(guān)系人名下。如，王文才幫助某公司負(fù)責(zé)人燕某某融資共計(jì)4.4億元，在融資前即“以借為名”向燕某某索要700萬元，要求燕某某將該筆資金轉(zhuǎn)入其朋友陳某的親屬賬戶中。后又利用其另一朋友魏某的名義用該筆資金在北京房山購買了兩套房產(chǎn)。王文才交代：“實(shí)施前籌劃了很久，感覺自己做得很巧妙，不管是個人賬戶流水還是不動產(chǎn)登記信息，從自己或者家人身上什么也查不出來。”

　　根據(jù)案件特點(diǎn)，“司、組、地”三方溝通協(xié)商，決定采取“先調(diào)查再審查”的工作模式，首先集中精力突破王文才涉嫌職務(wù)違法犯罪問題并固定證據(jù)，其后迅即開展紀(jì)律審查工作。各方取長補(bǔ)短、各盡所能，審查調(diào)查各項(xiàng)準(zhǔn)備工作均順利完成，效果良好。

　　優(yōu)勢互補(bǔ)，協(xié)同推進(jìn)審查調(diào)查

　　審查調(diào)查發(fā)現(xiàn)，王文才在內(nèi)蒙古分公司任職期間，協(xié)調(diào)企業(yè)和自然人拆借資金48筆，涉及24家公司、22個自然人，金額合計(jì)4億余元。事關(guān)金融安全和金融業(yè)健康發(fā)展，駐銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組負(fù)責(zé)人和時任內(nèi)蒙古自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委主要領(lǐng)導(dǎo)多次提出明確要求，對該案的審查調(diào)查工作進(jìn)行方向性指導(dǎo)和直接幫助。

　　“在審查調(diào)查過程中，按照審查調(diào)查工作整體部署和要求，該案的查處改變以往‘分工不分家’的合作方式，人員力量統(tǒng)一調(diào)配、混合編組，涉案問題通盤考慮，一體推進(jìn)。”專案組組長徐兆謙介紹，內(nèi)審、外查各工作組由長城公司紀(jì)委和武川縣監(jiān)委人員混編組成，各自發(fā)揮優(yōu)勢，較好把握了“統(tǒng)”與“分”的關(guān)系。

　　根據(jù)外圍取證和王文才交代的情況，專案組在審查調(diào)查過程中又發(fā)現(xiàn)王文才在多個項(xiàng)目疊加實(shí)施過程中，涉嫌“以借為名”索賄的問題，且數(shù)額巨大。但該問題操作流程長、涉及單位及人員眾多，各方利益關(guān)聯(lián)復(fù)雜，定性依據(jù)及取證思路均難以把握。“司、組、地”及時召開案情共商會，共同對多個項(xiàng)目的全流程進(jìn)行了分析梳理，整理出資金流向圖，掛圖作戰(zhàn)，在經(jīng)過多輪論證后，確定王文才涉嫌索賄。按照項(xiàng)目分布情況，專案組就該問題的定性依據(jù)、特點(diǎn)、取證思路及方向進(jìn)行了集體培訓(xùn)，確保“分多組赴多地多單位找多人”取證工作順利實(shí)施。

　　經(jīng)查，王文才嚴(yán)重違反黨的紀(jì)律，嚴(yán)重違反長城公司有關(guān)管理規(guī)定，收受他人人民幣共計(jì)5100余萬元，挪用公款1000萬元。2021年4月，王文才被開除黨籍、開除公職，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴。

　　完善機(jī)制，釋放查辦案件綜合效應(yīng)

　　王文才嚴(yán)重違紀(jì)違法案件涉及人員眾多，違規(guī)操作項(xiàng)目參與員工近20人，幾乎占內(nèi)蒙古分公司一半人員；涉及項(xiàng)目眾多，存量、新增項(xiàng)目合計(jì)23個，且違規(guī)增信金額巨大。為防范案件后續(xù)可能發(fā)生的各項(xiàng)風(fēng)險，“司、組、地”三方堅(jiān)持查處金融風(fēng)險背后腐敗問題要發(fā)揚(yáng)“瓷器店里打老鼠”的精神，“既打金融碩鼠，又護(hù)國資玉盤”，由長城公司紀(jì)委按照以案挽損、辦案止損的原則，充分利用“司組地”聯(lián)合辦案的優(yōu)勢，與地方監(jiān)察機(jī)關(guān)逐個研判表外項(xiàng)目，對涉案企業(yè)按照一企一策的原則，分級分類制定核查方案，專人專程實(shí)施督促化解。同時，對參與違規(guī)項(xiàng)目較多的分公司干部職工，要求全部停職，下崗清收，全力挽回國有資產(chǎn)損失。

　　為貫通推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，落實(shí)“一體推進(jìn)懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險”要求，長城公司做深做實(shí)王文才案件查辦“后半篇文章”，在最大化追贓挽損，維護(hù)和保全國有資產(chǎn)的同時，努力強(qiáng)化黨對金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，把堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)作為公司發(fā)展的“根”和“魂”，深化全面從嚴(yán)治黨、完善內(nèi)控合規(guī)機(jī)制、做好案件警示教育、打造清廉金融文化、重塑政治和業(yè)務(wù)生態(tài)，著力提高案件查辦的綜合效應(yīng)。

　　長城公司堅(jiān)持以案為鑒、以案促改、以案促治，成立調(diào)查組對內(nèi)蒙古分公司原黨委和領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行問責(zé)處理。同時，多維度剖析案件發(fā)生原因，總結(jié)教訓(xùn)，制定《長城公司黨委關(guān)于加強(qiáng)對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的實(shí)施意見》，印發(fā)《領(lǐng)導(dǎo)班子“一崗三責(zé)”責(zé)任清單》以及《領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)干預(yù)下級單位經(jīng)營管理事項(xiàng)監(jiān)督辦法（試行）》，在公司系統(tǒng)持續(xù)加強(qiáng)全面從嚴(yán)治黨力度，發(fā)揮各級黨委把方向、管大局、保落實(shí)的作用。

　　內(nèi)蒙古分公司黨委積極落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任，對20名涉案員工進(jìn)行處理處分，重新制定完善“三重一大”決策制度、黨委會工作規(guī)則和議事規(guī)則，落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任清單，從嚴(yán)落實(shí)組織生活會、“三會一課”、主題黨日等制度，規(guī)范黨內(nèi)政治生活，重塑政治生態(tài)。同時，努力克服王文才案件影響，充分運(yùn)用查辦案件成果，積極化解項(xiàng)目風(fēng)險。2020年至今，已累計(jì)化解項(xiàng)目風(fēng)險規(guī)模超過14億元。（中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站 李欽振）